Risiken In Optionen Handel

Gibt es Risiken, die mit dem Handel von Put-Optionen durch einen traditionellen Broker verbunden sind. Alle Optionsgeschäfte sind mit Risiken verbunden. Put Option Handel entwickelt, um direkt Richtungspositionen nehmen kann schwieriger als ähnliche Call-Option Handel. Es gibt wirklich keine Unterschiede in der Höhe des Risikos getragen bei der Verwendung eines traditionellen, Online-oder direkten Zugang Broker. Direktzugriffsmakler können schneller sein. Es gibt standardisierte Put-Optionen für Tausende von Aktien, die an der Chicago Board Options Exchange (CBOE) gehandelt werden, und setzen Optionen für Futures, die an der Chicago Mercantile Exchange (CME) gehandelt werden. Optionen und Futures sind beide Arten von Derivatkontrakten. Weitere OTC-Optionskontrakte stehen ebenfalls zur Verfügung. Verschiedene Arten von Optionen Marktteilnehmer stehen verschiedenen Arten von Risiken. Es gibt Option Käufer, Option Verkäufer, abgedeckt Option Schriftsteller und nackte Option Schriftsteller. Put Option Käufer Gesicht das Risiko, dass die zugrunde liegende Sicherheit nicht wie erwartet verhalten und ihre Prämien verlieren alle ihre Zeit Werte. Wenn der Preis auf dem Markt über dem Ausübungspreis liegt, erlischt die Option, wertlos. Das Verlieren der gesamten Prämie ist ein häufiges Vorkommen im Out-of-the-money Put Option Kauf. Der Kauf von In-the-Money-Sets hilft, einen Teil dieses Risikos zu reduzieren. Ein Optionsverkäufer ist nur jemand, der bereits eine Put-Option besitzt, die es verkauft. Optionsverkäufer unterscheiden sich von Optionsschreibern. Covered Option Schriftsteller halten eine qualifizierte Short-Position. Sie verkaufen Optionen auf die Positionen, die sie halten. Diejenigen, die schreiben, setzen mit out-of-the-money-Strike Preise das Risiko, dass der Preis des zugrunde liegenden Vermögenswertes könnte unter den Ausübungspreis fallen und ihre Gegenpartei könnte die Option ausüben. Sie können die kurze Position aufgerufen haben. Naked Option Schriftsteller Gesicht alle Risiken von abgedeckten Option Schriftsteller mit dem zusätzlichen Risiko der Notwendigkeit der Eingabe einer Short-Position verlieren Wert schnell auf dem offenen Markt, um die Verluste aus der Montage in verlieren nackte Option Verpflichtungen zu stoppen konfrontiert. Nackte Put-Option Verkäufer schreiben Optionen für zugrunde liegende Positionen, die sie nicht besitzen, Glücksspiel, dass sie out-of-the-Geld ablaufen, so dass die Verkäufer die Prämien gesammelt werden können. Dies kann für eine Zeit rentabel sein, aber oft endet in einem großen Verlust, der die meisten oder alle angesammelten Gewinne abwischt. Erfahren Sie mehr über die Schwierigkeit, sowohl Call - als auch Put-Optionen zu handeln. Erfahren Sie, wie Put-Optionen Gewinne mit zugrunde liegenden Vermögenswerten erwerben. Antwort lesen Lernen Sie über die Investition in Put-Optionen und die damit verbundenen Risiken. Erforschen Sie, wie Optionen ein Risiko darstellen können, was genau definiert ist. Antwort lesen Lernen Sie über Put-Optionen, was sie sind, wie diese Finanzderivate funktionieren und wenn Put-Optionen gelten. Antwort lesen Lernen Sie alles über Put-Option Handel bei ETRADE. Entdecken Sie Margin-Konten und vertraut mit den verschiedenen Arten von Optionen. Antwort lesen Die schnelle Antwort ist ja und nein. Es hängt alles davon ab, wo die Option gehandelt wird. Ein Optionsvertrag ist eine Vereinbarung zwischen. Antwort lesen Lernen Sie über den Optionshandel mit TD Ameritrade. Entdecken Sie die verschiedenen Arten von Optionen und ihre möglichen Auswirkungen auf die Investoren. Antwort lesen Beta ist ein Maß für die Volatilität oder das systematische Risiko eines Wertpapiers oder eines Portfolios im Vergleich zum Gesamtmarkt. Eine Art von Steuern, die auf Kapitalgewinne von Einzelpersonen und Kapitalgesellschaften angefallen sind. Kapitalgewinne sind die Gewinne, die ein Investor ist. Ein Auftrag, eine Sicherheit bei oder unter einem bestimmten Preis zu erwerben. Ein Kauflimitauftrag erlaubt es Händlern und Anlegern zu spezifizieren. Eine IRS-Regel (Internal Revenue Service), die strafrechtliche Abhebungen von einem IRA-Konto ermöglicht. Die Regel verlangt das. Der erste Verkauf von Aktien von einem privaten Unternehmen an die Öffentlichkeit. IPOs werden oft von kleineren, jüngeren Unternehmen ausgesucht. DebtEquity Ratio ist Schuldenquote verwendet, um eine company039s finanzielle Hebelwirkung oder eine Schuldenquote zu messen, um eine Einzelperson zu messen. Risiken, die mit Handelsoptionen beteiligt sind In unserer Einführung in den Optionshandel haben wir bereits eine detaillierte Erläuterung gegeben, welche Optionen und welchen Handel sie mit sich bringt, Zusammen mit einem Überblick über alle Vorteile. Wenn Sie diese Form des Handels als Teil oder ganz von Ihrer Anlagestrategie ernst nehmen, dann sind diese grundlegenden Themen wichtig zu wissen. Es ist auch ratsam, dass, bevor Sie tatsächlich loslegen, Sie auch einige der Nachteile zu Handelsoptionen und die damit verbundenen Risiken verstehen. Mit jeder Form der Investition, ist Ihr Kapital letztlich in einem gewissen Grad in Gefahr, sobald Sie es investieren, und Optionen Handel ist nicht anders. Während es eine Reihe von Möglichkeiten, dass Sie Ihr Risiko einschränken können, durch die Verwendung der entsprechenden Handelsstrategien zum Beispiel gibt es bestimmte direkte und indirekte Risiken, die Sie wirklich bewusst sein sollten. Auf dieser Seite stellen wir Ihnen weitere Details zur Verfügung: Abschnitt Inhalt Quick Links Empfohlene Optionen Broker Lesen Sie die Rezension Besuchen Sie Broker Lesen Sie die Rezension Besuchen Sie Broker Lesen Sie die Rezension Besuchen Sie Broker Lesen Sie die Rezension Besuchen Sie Broker Lesen Sie die Überprüfung Besuchen Sie Makler Mögliche Verluste in Optionen Trading Einer der Viele Gründe, dass Investoren wählen, um Optionen zu wählen, ist aufgrund der Flexibilität und Vielseitigkeit, die sie bieten, und die breite Palette von Strategien, die verwendet werden können. Insbesondere gibt es eine Reihe von Strategien, die verwendet werden können, um entweder das Risiko einer Position zu beenden oder die Vorlaufkosten der Position zu reduzieren. Mit einigen der begrenzten Risikostrategien ist es möglich, einen Handel zu betreten und genau zu wissen, was der maximale potenzielle Verlust ist, was bei der Planung von Trades sehr nützlich sein kann. Allerdings ist der Optionshandel weitgehend als ein hohes Risiko und es ist sicherlich möglich, erhebliche Verluste zu machen. Offensichtlich, je mehr man lernt und je mehr Erfahrung Sie bekommen, desto weniger wahrscheinlich sind Sie katastrophale Verluste zu machen, aber selbst erfahrene Händler können Fehler machen und es ist wichtig zu wissen, welche Art von Risiken Sie ausgesetzt sind. Ein großer Vorteil, der oft erwähnt wird, ist die Tatsache, dass Sie Hebel nutzen können, um die Macht Ihres Kapitals effektiv zu vervielfachen. Zum Beispiel, wenn Sie 1.000 im Wert von Call-Optionen auf der Grundlage von Company X Lager gekauft haben, dann könnten Sie stehen, um viel größere Gewinne zu machen. Wenn dieser Bestand stieg, dann sollten Sie direkt investieren, dass 1.000 in den Bestand. Allerdings ist die Flip-Seite, um dies ist, wenn die Aktie im Wert fiel, oder sogar nur die gleichen, Ihre Call-Optionen können am Ende wertlos und Sie würden Ihre gesamte 1.000 verlieren. Hätten Sie die Aktie gekauft, würden Sie nur das alles verlieren, wenn die Firma X in Konkurs ging. Dies hebt ein großes Risiko hervor, dass es möglich ist, dass Optionen, die Sie kaufen, wertlos auslaufen, dh Sie verlieren alles, was Sie in diese Verträge investiert haben. Ebenso können Sie beim Schreiben von Optionen große Geldsummen verlieren, wenn sich die zugrunde liegende Sicherheit in einer ungünstigen Richtung drastisch bewegt. Es gibt Schritte, die Sie ergreifen können, um Verluste zu begrenzen, wie z. B. die Verwendung von Stop-Loss-Aufträgen oder die Erstellung von Spreads, aber es ist wichtig, dass Sie sich der potenziellen Verluste bewusst sind, dass Sie entstehen können, ob Sie Verträge kaufen oder schreiben. Komplexität der Optionen Trading Die Art der Optionen Handel und die Komplexität beteiligt ist ein Risiko für sich. Während es nicht wirklich so schwer zu verstehen, die Grundlagen, einige Aspekte der Optionen Handel und die Strategien, die Sie verwenden können, sind viel komplizierter. Es ist ein ziemlich häufiger Fehler für Investoren und besonders Anfänger, um nicht ganz zu verstehen, was sie tun und das kann ein ziemlich gefährlicher Fehler sein. Sie können dieses Risiko durch das Lernen so viel wie möglich, einschließlich der erweiterten Themen zu überwinden, und nur mit Strategien, die Sie völlig vertraut sind. Es ist alles zu einfach, um zu erraten, was du tust und warum, und das ist etwas, was du wirklich versuchen soll zu vermeiden. Wissen gibt Ihnen Vertrauen. Liquidität der Optionen Optionen Handel ist weit häufiger als es früher war, mit einer zunehmenden Zahl von Investoren beteiligt, aber es kann immer noch einige Probleme mit Liquidität von bestimmten Optionen. Weil es so viele verschiedene Typen gibt, ist es durchaus möglich, dass jede bestimmte Option, die Sie handeln möchten, nur in sehr geringem Volumen gehandelt werden könnte. Dies kann ein Problem darstellen, denn es kann es schwierig machen, die erforderlichen Trades zu den richtigen Preisen zu machen. Es ist nicht ein wichtiges Problem, wenn Sie in sehr kleinen Bänden handeln oder nur den Handel der beliebtesten Optionen, aber für diejenigen, die große Mengen oder weniger Mainstream-Optionen können sie zusätzliche Risiko zu schaffen. Die Börsen in der Regel verwenden Marktmacher, um bestimmte Liquiditätsniveaus zu gewährleisten, aber dies nicht unbedingt das Problem vollständig zu entfernen. Kosten der Handelsoptionen Eng verbunden mit der Liquidität einiger Optionen sind die Kosten für den Handel mit ihnen. Der Preis eines Optionskontraktes wird immer an den Börsen mit einem Geldkurs und einem Preis angezahlt. Der Gebotspreis ist der Preis, den Sie für das Schreiben von ihnen erhalten und der Preis ist der Preis, den Sie für den Kauf von ihnen bezahlen. Der Ask-Preis ist immer höher als der Geldkurs, und der Unterschied zwischen diesen beiden Preisen ist bekannt als das Gebot fragen verbreiten, oder die Ausbreitung. Der Spread ist grundsätzlich eine indirekte Kosten für Handelsoptionen, und je größer desto mehr Kosten steigen. Ein Mangel an Liquidität wird in der Regel zu größeren Spreads führen, und dies ist ein weiteres potenziell signifikantes Risiko. Die direkten Kosten der Handelsoptionen können auch höher sein als andere Investitionsformen: speziell die von Maklern erhobenen Provisionen. Solche Kosten sind ein unvermeidbarer Teil jeder Art von Investition und sollten immer in jedem Handelsplan, den Sie vorbereiten, berücksichtigt werden. Der Grund, warum sie für den Optionshandel besonders relevant sind, ist, dass die meisten Strategien das Erstellen von Spreads beinhalten. Durch die Erstellung eines Optionsverbreitens werden zwei oder mehr Positionen auf verschiedenen Optionen eingegeben, die auf demselben Basiswert basieren. Es gibt sehr gute Gründe für die Erstellung dieser Spreads, aber die Tatsache ist, dass die Aufnahme mehrerer Positionen effektiv auf einem einzigen Handel führt zu höheren Provisionen. Time Decay Ein weiteres unvermeidliches Risiko ist die Wirkung von Zeitverfall. Alle Optionen haben eine Art Zeitwert, der in ihnen berücksichtigt wird, und in der Regel, je länger sie bis zum Ablauf haben, desto höher ist dieser Zeitwert. Daher werden alle Optionen, die Sie besitzen, immer einen Teil ihres Wertes verlieren, wenn die Zeit vergeht. Natürlich bedeutet dies nicht, dass sie immer in Wert gehen, aber Zeitverfall kann sich negativ auf den Wert der Optionen, die Sie halten auf. Sie können hier mehr über Zeitverfall lesen. Es gibt einige Anleger, die sich der Risiken im Handelsverkehr bewusst sind und deshalb beschließen sie, Optionen als Anlageinstrument zu vermeiden. Die einfache Tatsache ist, dass es nicht für jeden seine eine relativ einzigartige Art zu investieren und es gibt bestimmte Fallstricke und Nachteile. Allerdings ist keine Investitionsform ohne ihre Nachteile und es gibt auch viele Gründe, warum Handelsoptionen eine gute Idee sind. Es gibt sicherlich viele Investoren, die sehr gutes Geld daraus machen und es ist für jeden vollkommen möglich, dies zu tun. Wenn Sie erwägen, sich zu engagieren, dann sollte Ihre Entscheidung wirklich darauf basieren, ob die Vorteile von Handelsoptionen die Risiken in Ihrer Sicht überwiegen. Wenn Sie fühlen, dass die Handelsoptionen für Sie sind, dann ist das nächste, was Sie logisch wissen müssen, wo Sie kaufen, verkaufen und schreiben können. Für weitere Informationen zu diesem deutlich wichtigen Thema, lesen Sie bitte die nächste Seite in diesem Abschnitt: Wo Handelsoptionen. Copyright-Exemplar 2017 OptionsTrading. org - All Right Reserved. Risks mit Trading-Optionen Eine enorme Chance erwartet jeden, der die Optionen in ihrem Portfolio berücksichtigt. Wenn Sie die breite Palette von möglichen Verwendungen für Optionen überprüfen, wird klar, dass sie den Interessen eines breiten Spektrums von Investoren dienen können. Gleichzeitig müssen Sie die breite Palette von Risiken in der Option investieren, und auch an die Komplexität der Einkommensteuerregeln zu erinnern. Als Optionshändler könnte Ihr Status als Aktieninvestor durch die optionbezogenen Entscheidungen, die Sie treffen, betroffen sein. Sie werden letztlich entscheiden, Optionen nur zu verwenden, wenn Sie schließen, dass sie angemessen sind, angesichts Ihrer eigenen finanziellen und persönlichen Umstände. Wenn Ihre Risikobereitschaft und Ziele im Widerspruch zur Nutzung von Optionen in Ihrem Portfolio stehen, dann sollten Sie sie ganz vermeiden. Optionen können Ihnen eine bequeme Form der Diversifizierung, Schutz oder Einkommen - oder alle diese in verschiedenen Kombinationen. Die Identifizierung des Risikos muss nicht nur über ein hohes Risiko wissen und wie man es vermeiden kann, sondern auch wissen, wie man mit den Risiken des zu wenig Handelns zu kämpfen hat. Das Risiko kommt in vielen Formen und muss ständig geführt werden. Ermittlung des Range of Risk Bei jeder Diskussion über das Risiko sollte ein Ausgangspunkt eine Diskussion über Informationsrisiken sein. Werden Sie gültige Informationen erhalten Wenn Sie Analysten in der Vergangenheit zugehört haben oder die Menge bei der Entscheidung, wann zu kaufen oder zu verkaufen, gefolgt sind, dann haben Sie mit der falschen Information gearbeitet. Aber wenn Sie die Bestände sorgfältig ausgewählt haben und Ihre Entscheidungen auf analytische Kriterien (fundamentale, technische oder eine Kombination beider) basieren, dann können Ihre Entscheidungen auf der Grundlage von Tatsachen und nicht auf den allgemeineren Standards gemacht werden: Gerüchte, Meinungen und nicht unterstützte Ansprüche. Auch die Analysten Ziel Preis Ankündigung ist willkürlich und grundlos. Die populäre Praxis der Ermittlung der Ertragsbereiche und Zielpreisbereiche hat viele Investoren getäuscht, Entscheidungen für alle falschen Gründe zu treffen. Über die Probleme des Informationsrisikos hinaus, werden Sie auch wachsam bleiben und auf die ganze Bandbreite der Risiken achten, die Sie sich stellen, wann immer Sie auf dem Markt sind. Optionen adressieren das gesamte Spektrum der Risikotoleranzprofile und können in Kombinationen von Möglichkeiten genutzt werden, um Einkommen zu ergänzen, andere Positionen zu versichern, zukünftige Longpositionen zu nutzen oder Verluste zu verändern. Um festzustellen, wie man Optionen in Ihrem Portfolio verwendet, gehen Sie zuerst durch diese drei Schritte: Studieren Sie die gesamte Palette von möglichen Optionsstrategien. Vor dem Öffnen von Positionen in Optionen, bereiten hypothetische Variationen und verfolgen den Markt zu sehen, wie Sie getan haben würde. Werden Sie mit der Bewertung und Änderungen in der Bewertung vertraut, indem Sie eine bestimmte Reihe von Optionen im Laufe der Zeit. Identifizieren Sie Ihre persönlichen Risikobereitschaft. Bevor Sie eine Optionsstrategie auswählen, bestimmen Sie, welche Risiken Sie sich leisten können. Setzen Sie Standards und folgen Sie ihnen dann. Seien Sie bereit, veraltete Ideen und Wahrnehmungen des Risikos aufzugeben und Ihren Ausblick auf der Grundlage aktueller Informationen fortwährend zu aktualisieren. Identifizieren und verstehen Sie alle Risiken im Zusammenhang mit Optionshandel. Betrachten Sie jedes mögliche Risiko, einschließlich des Risikos, dass ein Aktienmarktpreis sich nicht bewegen wird, wie Sie erwarten, oder dass eine kurze Position frühzeitig ausgeübt werden könnte. Bei Optionsinvestitionen hängen die Risikostufen von der Position ab, die Sie annehmen. Zum Beispiel, als Käufer, Zeit ist der Feind und als Verkäufer, Zeit definiert Ihr Gewinnpotential. Das Risiko in jeder einzelnen Position ist, dass die zugrunde liegende Aktie wird eine von zwei Sachen zu tun. Es kann in eine Richtung, die Sie nicht erwarten oder wollen oder es kann nicht genug bewegen, um eine Position, um rentabel zu bewegen. Eine Studie von Gewinn - und Verlustzonen vor dem Eröffnen von Positionen ist eine intelligente Taktik, denn es hilft Ihnen, festzustellen, ob eine bestimmte Entscheidung sinnvoll ist. Margin und Collateral Risks Sie können an Margin investieren als Kauf von Aktien auf Kredit zu denken. Das ist die bekannteste und häufigste Form. Im Optionsmarkt sind die Margin-Anforderungen unterschiedlich und die Marge wird anders genutzt. Ihre Maklerfirma verlangt, dass Short-Positionen zumindest teilweise durch Sicherheiten geschützt werden. Die bevorzugte Form der Sicherheiten ist das Eigentum an 100 Aktien der Aktie für jeden Anruf verkauft, wenn Sie kurz auf Puts sind, wird Ihr Broker Bargeld oder Wertpapiere, um auf die Einzahlung verlassen werden, um für die Kosten der Aktie in dem Fall, dass die Short-Put ausgeübt wird . Immer wenn Sie ungedeckte Short-Positionen in Optionen öffnen, müssen Bargeld oder Wertpapiere auf Kaution gelegt werden, um die Position der Maklerfirma zu schützen. Das erforderliche Niveau wird durch die gesetzlichen Mindestanforderungen geregelt, vorbehaltlich der Erhöhung der einzelnen Maklerfirmen. Jeder Saldo über der Einlage stellt das Risiko dar, sowohl für die Maklerfirma als auch für Sie. Wenn sich die Aktie in eine Richtung bewegt, die Sie nicht wünschen, steigt auch die Margin-Anforderung. In diesem Zusammenhang könnte das Margin-Risiko als Leverage-Risiko definiert werden. Persönliche Zielrisiken Wenn Sie ein Ziel festlegen, dass Sie nicht mehr als 15 Prozent Ihres Gesamtportfolios in Option Spekulationen investieren, ist es wichtig, mit diesem Ziel zu bleiben. Dies erfordert eine ständige Überprüfung. Plötzliche Marktveränderungen können plötzliche und unerwartete Verluste bedeuten, vor allem, wenn Sie Optionen kaufen und wenn Sie kurz verkaufen. Weg von den Zielen, die du gesetzt hast, ist alles zu einfach. Ihr Ziel sollte auch die Identifizierung des Punktes, an dem Sie Positionen schließen, entweder um Gewinne zu nehmen oder um Verluste zu begrenzen. Vermeiden Sie es, Ihre eigenen Regeln durch Verzögerung zu brechen, in der Hoffnung auf günstige Änderungen in der kurzfristigen Zukunft. Das ist verlockend, aber es führt oft zu unannehmbaren Verlusten oder fehlt eine Gewinnchance. In jeder Optionsposition zwei Preispunkte festlegen: Minimaler Gewinn und maximaler Verlust. Wenn ein Punkt erreicht ist, schließen Sie die Position. Smart Investor Tip Optionen Händler, wie Spieler, können erfolgreich sein, wenn sie wissen, wann zu falten. Risiko von nicht verfügbarem Markt Eines der am wenigsten gesprochen über Risiken in jeder Investition ist das Potenzial, dass Sie nicht in der Lage zu kaufen oder zu verkaufen, wenn Sie wollen. Die Diskussion über Optionsstrategien basiert auf der Grundidee, dass Sie in der Lage sind, Aufträge zu platzieren, wann immer Sie wollen, ohne Probleme oder Verzögerungen. Die Realität ist in einigen Situationen ganz anders. Wenn das Marktvolumen besonders schwer ist, ist es schwierig und manchmal unmöglich, Aufträge zu platzieren, wenn Sie wollen. In einer außergewöhnlich großen Marktkorrektur wird das Volumen schwer sein, da die Anleger klettern, um Aufträge zu verkürzen. Also, wenn Sie telefonisch handeln, werden Ihre Broker-Linien überlastet und diejenigen, die durchkommen, werden länger-als-übliche Verzögerungen erleben - denn so viel Geschäft findet gleichzeitig statt. Wenn Sie online handeln, wird das gleiche Problem auftreten. Sie werden nicht in der Lage sein, durch die Online-Brokerage-Website zu gelangen, wenn es bereits überladen ist, wenn Händler Aufträge vergeben. In diesen extremen Situationen ist Ihre Notwendigkeit, Aufträge zu vergeben, größer als normal, wie es bei allen anderen Investoren ist. So kann der Markt vorübergehend nicht verfügbar sein. Risiko der Unterbrechung im Handel Handel könnte in der zugrunde liegenden Aktien gestoppt werden. Zum Beispiel, wenn Gerüchte über ein Unternehmen den Aktienmarktpreis beeinflussen, kann die Börse den Handel für einen Tag oder mehr stoppen. Wenn der Aktienbestand angehalten wird, wird auch der damit verbundene Optionshandel gestoppt. Zum Beispiel könnte ein Unternehmen gemunkelt werden, um ein Übernahmekandidat zu sein. Wenn die Gerüchte, die den Preis beeinflussen, wahr sind, wenn der Handelsstopp aufgehoben wird, kann sich die Aktie zu einem viel höheren oder niedrigeren Preis öffnen als zuvor. Als Optionen Investor, das Sie potenziell erhebliche Risiken ausgesetzt, vielleicht sogar verhindern, dass Sie in der Lage, Ihre Exposition gegenüber Verlust durch die Ausgleich der exponierten Seite der Transaktion zu begrenzen. Sie müssen warten, bis der Handel wieder auftaucht, und bis dahin könnte es zu spät sein. Die Kosten für den Schutz Ihrer Position könnten zu hoch sein, oder Sie könnten einer automatischen Übung unterzogen werden. Brokerage-Risiken Ein ernstes potentielles Risiko ist die individuelle Handlung Ihres Brokers. Wenn Sie eine Rabatt-Brokerage oder Online-Trading-Service verwenden, sind Sie nicht auf dieses Risiko ausgesetzt, weil die Rolle des Brokers ist beschränkt auf die Platzierung von Aufträgen, wie Sie direkt. Allerdings, wenn Sie einen Makler für Beratung über Optionen Handel verwenden, sind Sie dem Risiko ausgesetzt, dass ein Makler seine oder ihre Ermessen nutzen wird, auch wenn Sie keine Erlaubnis erteilt haben. Geben Sie niemals eine unbegrenzte Diskretion an jemand anderen, egal wie viel Vertrauen Sie haben. In einem schnelllebigen Markt ist es schwierig für einen Broker mit vielen Kunden, die Aufmerksamkeit auf Ihre Optionen Trades auf das erforderliche Maß zu bezahlen. In der Tat, mit Online-kostenlosen Zitaten weithin verfügbar, brauchen Sie wirklich nicht eine Voll-Provision Broker überhaupt. In der Internetumgebung wird die kommissionsbasierte Vermittlung immer mehr veraltet. Als Optionen Trader, können Sie in Erwägung ziehen, eine Bestellung Platzierung Service und weg von der Praxis der Zahlung für Maklerdienstleistungen. Noch ein weiteres Risiko, auch bei Online-Brokerage-Konten, ist, dass Fehler bei der Auftragsabwicklung gemacht werden. Glücklicherweise ist der Online-Handel leicht zu verfolgen und zu dokumentieren. Allerdings ist es immer noch möglich, dass ein Kaufauftrag als Verkauf geht oder umgekehrt. Solche Fehler können für Sie als Optionen Trader katastrophal sein. Wenn Sie telefonisch oder persönlich handeln, wird das Risiko nur aufgrund menschlicher Fehler erhöht. Wenn Sie online handeln, überprüfen und überprüfen Sie Ihre Bestellung vor dem Absenden. Trading Cost Risks Eine berechnete Gewinnzone muss reduziert oder eine Verlustzone erhöht werden, um die Kosten für die Platzierung von Trades zu ermöglichen. Brokerage-Handelsgebühren gelten für beide Seiten jeder Transaktion. Wenn Sie in Einzel-Options-Verträgen handeln, sind die Kosten auf einer per-Option Basis hoch. Der Handel in höheren Inkrementen ist wirtschaftlich, weil die Handelskosten auf per-Basis Basis niedriger sind. Dieses Buch hat Beispiele für Einzelverträge in den meisten Fällen verwendet, um Ergebnisse in der Praxis klar zu machen, ist der Handel nicht immer praktisch, weil die Handelsgebühren mehr Gewinn benötigen, nur um zu brechen sogar. Eine dünne Gewinnspanne verdampft schnell, wenn die Handelskosten in den Mix aufgenommen werden. Wenn Sie kaufen und dann eine Option ausüben, oder wenn Sie verkaufen und die Option durch den Käufer oder die Börse ausgeübt wird, bezahlen Sie nicht nur die Option Handelsgebühr, die Sie auch für die Kosten für die Abwicklung der Aktien der Aktie zahlen müssen, ein Punkt Sich bei der Berechnung der Gesamtrendite zu erinnern. Es ist möglich, dass, wenn Sie auf einer dünnen Gewinnspanne operieren, es ganz durch Handelsgebühren auf beiden Seiten der Transaktion aufgenommen werden könnte, so dass die Kosten vorher berechnet werden müssen. Im Allgemeinen handelt es sich bei Einzelverträgen um etwa einen halben Punkt für die kombinierten Kosten der Eröffnung und schließt dann die Optionsposition, so dass Sie ein Half-Point-Kissen hinzufügen müssen, um das zu ermöglichen. Die Berechnung ändert sich, wenn Sie in mehreren Verträgen tätig sind, in denen die Handelskosten auf der Grundlage eines Kontraktes weit niedriger liegen. Verlorene Chancenrisiken Einer der beunruhigenden Aspekte des Optionshandels beinhaltet das Chancenrisiko. Dies entsteht auf mehrere Weisen, das offensichtlichste, das von abgedeckten Anrufverkäufern erlebt wird. Sie riskieren den Verlust der Aktiengewinne bei Preiserhöhung und Ausübung. Ihr Gewinn ist zu einem auffälligen Preis eingesperrt. Covered Call Schriftsteller akzeptieren die Gewissheit einer konsequenten, überdurchschnittlichen Rendite und im Austausch verlieren sie den gelegentlichen größeren Kapitalgewinn auf ihrem Bestand. Opportunity-Risiken entstehen auch auf andere Weise. Zum Beispiel, wenn Sie in exotische Kombinationen einschließlich Long-und Short-Positionen beteiligt sind, können Ihre Margin-Anforderungen verhindern, dass Sie in der Lage, die Vorteile der anderen Investitionsmöglichkeiten nutzen. Sie finden sich oft in einer Umgebung von mäßiger Knappheit, so dass Sie nicht jede Gelegenheit ergreifen können. Bevor Sie sich zu einer offenen Position in Optionen verpflichten, erkennen Sie, wie Ihre ökonomischen Grenzen Ihre Entscheidungen einschränken könnten. Sie werden wahrscheinlich mehr Chancen verlieren, als Sie jemals in der Lage sein werden zu nehmen. Steuerfolgenrisiko Bei den Handelsoptionen müssen Sie sorgfältig darauf achten, dass Sie keine unbeabsichtigten Konsequenzen haben. Das ist wahr, wenn es um Steuerverbindlichkeiten geht, wie irgendwo anders. Die potenziellen steuerlichen Konsequenzen sind: Schlechtes Timing der steuerpflichtigen Ergebnisse. Sie müssen eine sorgfältige Steuerplanung durchführen, um die Kontrolle über die Steuern auf Ihrem Portfolio zu behalten. Dazu gehört auch die Berücksichtigung der Bundes - und Landessteuern. Weil so viele Optionsstrategien nur geringfügig rentabel sind, könnte eine schlechte Planung zu neuen Verlusten führen, sobald die Steuern im Gesamtergebnis berücksichtigt werden. Zum Beispiel könnte ein kleiner Gewinn zu zusätzlichen Steuerschulden führen und den gesamten Gewinn auslöschen. In dieser Situation sind Sie Risiken ausgesetzt, während Optionspositionen offen sind, aber Sie verdienen keine Gewinne. Verlust der günstigen Steuersätze. Wie Sie später in Steuer-Ramifikationen in Handelsoptionen sehen werden. Einige Optionspositionen setzen automatisch einen langfristigen Kapitalgewinn (mit dem niedrigeren maximalen Steuersatz) auf kurzfristige Kapitalgewinne zurück (die mit Ihrem vollen ordentlichen Ertragsteuersatz besteuert werden). Während die Nettoerträge aus Kapitalerhöhungen bei einer Steuererklärung enthalten sind, wird sie oft zu niedrigeren Sätzen (langfristige Kapitalgewinne) oder von der Steuer ausgeschlossen (qualifizierte Dividenden) besteuert. Einschränkungen der Abzugsfähigkeit von Verlusten Einige Arten von erweiterten Optionen Trades unterliegen Einschränkungen in der Abzugsfähigkeit. Zum Beispiel kann in einigen Fällen, in denen zwei oder mehr ausgeglichene Optionspositionen einbezogen werden, ein Verlustanteil nicht in dem entstandenen Jahr abgezogen werden, sondern muss auf den Rest der Position verzögert und verrechnet werden (mehr dazu in Qualified Covered Callsacirc128148Spezialregeln). Es gibt einige offensichtliche steuerliche Vorteile für einige Trades, vor allem, wenn sie richtig eingestellt sind. Zum Beispiel, wenn Sie einen abgedeckten Anruf verkaufen, der nicht bis zum nächsten Jahr abläuft, erhalten Sie Gelder zum Zeitpunkt der Eröffnung der Position, aber Steuern sind nicht anwendbar, bis die Position geschlossen, abgelaufen oder ausgeübt wird. Aber es gibt viel mehr zur Steuerplanung und Steuerrisiko. Diese steuerlichen Risiken im Handel Optionen können sehr komplex sein, vor allem für alle nicht ganz vertraut mit, wie die Steuerregeln funktionieren. Optionen Besteuerung ist außergewöhnlich kompliziert, also vor dem Eintritt in fortgeschrittene Handelspositionen, wenden Sie sich mit Ihrem Steuerberater. Option Trading Risks Sie müssen gehört haben Dinge wie Option Handel ist riskant oder Option Handel ist ein Risiko mit hohem Risiko Investment, bevor So was sind Option Handel Risiken Welche Arten von Optionsgeschäftsrisiken gibt es. Können wir uns wirklich in der Option handeln. Wir werden versuchen, diese Fragen und mehr auf dieser Seite zu erforschen und zu beantworten. Was sind die Option Handelsrisiken In der Tat, was ist die Bedeutung des Risikos in den Aktienmärkten Das Risiko ist definiert als die Wahrscheinlichkeit des Verlustes des Handelskapitals. In Laien Begriffe, bedeutet es die Chancen, Geld zu verlieren. Der Optionshandel wurde vor allem wegen der Möglichkeit eines Leveraged-Verlustes des Handelskapitals aufgrund der Leveraged-Art der Aktienoptionen als riskant erachtet. Viele Formen von Optionshandelsrisiken können zu katastrophalen Verlusten führen. Ein vollständiges Verständnis würde sicherlich dazu beitragen, dass die Optionsträger in dem Optionsmarkt viel länger dauern. STOCK PICK MASTER Wahrscheinlich die genauesten Stock-Picks in der Welt. Option Handelsrisiken. Das offizielle Wort Um zu erforschen, welche Option Handelsrisiken sind, beginnen wir mit dem maßgeblichen Dokument. Die Merkmale und Risiken der standardisierten Optionen durch die CBOE (Chicago Board of Exchange). Bitte laden Sie das Dokument herunter und lesen Sie es hier. Hier werden wir einige kritische Elemente in diesem Dokument untersuchen, die sich auf Optionshandelsrisiken beziehen. Das Hauptkapitel, das die Option Handelsrisiken in den Merkmalen und Risiken der standardisierten Optionsdokumentation erläutert, ist in Kapitel X (Kapitel 10, aber X klingt wirklich cool, tut es nicht), das diese Risiken auf der Grundlage von Optionskäufern, Optionsverkäufern (Schriftstellern) und anderen klassifiziert Risiken Wir haben jede dieser Optionshandelsrisiken für die nachfolgenden Aktienoptionen zusammengefasst. Die Option Handelsrisiken in Bezug auf Optionen Käufer sind: 1. Gefahr der Verlust Ihrer gesamten Investition in einem relativ kurzen Zeitraum. 2. Das Risiko, Ihre gesamte Investition zu verlieren, steigt, wenn die Option aus dem Geld (OTM) geht und als Ablauf sich nähert. 3. Europäische Stiloptionen, die keine Sekundärmärkte haben, auf denen die Optionen vor dem Verfall verkauft werden können, können ihren Wert erst nach Ablauf der Zeit verwirklichen. 4. Besondere Ausübungsbestimmungen eines bestimmten Optionskontrakts können Risiken verursachen. 5. Regulierungsbehörden können Ausübungsbeschränkungen auferlegen, die Sie davon abhalten, Werte zu realisieren. Die Optionshandelsrisiken für Optionsverkäufer sind: 1. Die verkauften Optionen können jederzeit vor Ablauf der Laufzeit ausgeübt werden. 2. Covered Call Trader verzichten auf das Gewinnvermögen, wenn die zugrunde liegende Aktie über dem Ausübungspreis der verkauften Call-Optionen steigt und weiterhin einen Verlust aufgrund eines Rückgangs der zugrunde liegenden Aktie riskiert. 3. Schriftsteller von Naked Call Schreiben Risiko unbegrenzte Verluste, wenn die zugrunde liegenden Aktien steigt. 4. Schriftsteller von Naked Put Write Risiko unbegrenzte Verluste, wenn der zugrunde liegende Vorrat sinkt. 5. Schriftsteller von nackten Positionen führen Marginrisiken aus, wenn die Position in erhebliche Verluste eintritt. Solche Risiken können die Liquidation durch den Makler beinhalten. 6. Schriftsteller von Call-Optionen können mehr Geld verlieren als ein kurzer Verkäufer dieser Aktie bei der gleichen Aufstieg auf die zugrunde liegenden Aktien. Dies ist ein Beispiel dafür, wie die Hebelwirkung in Optionen gegen den Optionshändler arbeiten kann. 7. Schriftsteller von Naked Call Write sind verpflichtet, Aktien der Underlyng-Aktie zu liefern, wenn diese Call-Optionen ausgeübt werden. 8. Call-Optionen können außerhalb der Marktstunden ausgeübt werden, so dass wirksame Abhilfemaßnahmen nicht vom Verfasser dieser Optionen durchgeführt werden können. 9. Schriftsteller von Aktienoptionen sind verpflichtet, unter den Optionen, die sie verkauften, auch wenn ein Handelsmarkt nicht verfügbar ist oder dass sie nicht in der Lage sind, eine abschließende Transaktion durchzuführen. 10. Der Wert des zugrunde liegenden Bestands kann unerwartet stürzen oder graben, was zu automatischen Übungen führt. Weitere Optionsgeschäftsrisiken sind: 1. Die Komplexität einiger Optionsstrategien ist ein eigenes Risiko. 2. Options-Börsen oder Märkte und Optionskontrakte selbst sind jederzeit offen für Änderungen. Die Verfügbarkeit und die Bedingungen sind nicht zu verstehen. 3. Optionsmärkte haben das Recht, den Handel von Optionen zu stoppen und damit die Anleger daran zu hindern, Wert zu schaffen. 4. Gefahr einer fehlerhaften Berichterstattung über den Ausübungswert. 5. Wenn eine Optionsmaklerfirma insolvent ist, können Anleger, die durch diese Firma handeln, betroffen sein. 6. International gehandelte Optionen haben besondere Risiken aufgrund des zeitlichen Grenzübergangs. Option Handelsrisiken. Das Offizielle Wort In Kürze Wie wir oben sehen können, erklären die Merkmale und Risiken der standardisierten Optionen alle möglichen Risiken, die direkt mit dem Kauf und Verkauf von Aktienoptionen verbunden sind. Die Option Trading Risiken Faktoren aufgeführt sind sehr detaillierte und Mikro-in Umfang, um ein paar grundlegende Themen. Sie sind. 1. Nackte Optionspositionen haben unbegrenzte Verlustpotenziale. 2. Die Optionen können aus dem Geld ablaufen und wertlos sein. (Also das ganze Geld, das du in den Einkauf gebracht hast) 3. Optionen Hebelwirkung kann gegen dich arbeiten, so viel wie es für dich arbeiten kann. 4. Verpflichtungen und Rechte der Käufer und Verkäufer. 5. Bedingungen, Bedingungen und Richtlinien des jeweiligen Optionskontrakts, Optionsaustausch oder Optionsmakler können jederzeit wechseln. Jedes der oben genannten Optionsgeschäftsrisiken kann zu einem katastrophalen Kapitalverlust führen, weshalb Sie die Aktienoptionen als Finanzinstrument vollständig verstehen müssen, damit Sie die Optionsgeschäftsrisiken senken können. Wie ein Auto-Rennen, das Risiko, dass Sie das Rennen verlieren wird mehr als, wie das Auto gemacht und hergestellt wird. Es gibt mehr Optionsgeschäftsrisiken Faktoren, die zu einem Kapitalverlust führen können als diese direkten Gründe. Das nennen wir Makrorisiken. Option Handelsrisiken. 3 Makrorisikofaktoren Es gibt 3 Makro-Risikofaktoren, die für alle Anlagen an der Börse gelten und keine Option handelsspezifisch sind. Sie sind als Primärrisiko (Marktrisiko), Sekundärrisiko (Sektorrisiko) und idiosynkratisches Risiko (Einzelrisiko) bekannt. Optionshandelsrisiken sind eng mit Aktienrisiken verknüpft, da Aktienoptionen ein Derivat von Aktien sind. Daher ist es wichtig, diese Risikofaktoren zu verstehen, um die Optionsgeschäftsrisiken besser zu verstehen. Primärrisiko (Marktrisiko) Primäres Risiko oder Marktrisiko ist das Risiko, dass sich der Gesamtmarkt nicht in der erwarteten Richtung bewegen konnte. Wenn Sie lange Anrufe auf ein ganzes Portfolio von Aktien sind dann primäre Risiko wäre das Risiko, dass der Markt könnte abstürzen, wobei alle Ihre Anrufe aus dem Geld (OTM). Im Allgemeinen, je mehr Aktien und desto mehr diversifiziert die Aktien, die Sie investieren, desto höher die Chance, dass Ihr Portfolio wird als Ganzes näher zu bewegen, wie die gesamte Markt bewegt sich. Denken Sie daran, der Dow, den wir heute kennen, besteht aus 30 Aktien. Der Kauf von Aktien oder Call-Optionen auf diese 30 Aktien wird Ihnen ein Portfolio, das genau bewegt, wie die Dow bewegt sich. Dies ist eine signifikante Option Handelsrisiken, wenn Sie Long Call Options Strategie über ein breites Portfolio von Aktien ausgeführt werden. Sekundärrisiko (Sektorrisiko) Sekundärrisiko oder Sektorrisiko ist das Risiko, dass ein ganzer Sektor der Aktien nicht gut funktionierte. Es gibt Zeiten, in denen bestimmte Marktsektoren aufgrund fundamentaler ökonomischer Gründe nicht gut funktionieren und alle Bestände in diesen Sektoren zum Absturz bringen. Dies ist eine signifikante Option Handelsrisiken für Optionshändlern, die bullische Strategien auf Aktien aus nur ein paar Sektoren ausführen. Idiosynkratisches Risiko (individuelles Aktienrisiko) Idiosynkratisches Risiko ist das Risiko, dass Aktien eines Unternehmens, das Sie gekauft haben, durch Ereignisse geschehen, die mit diesem Unternehmen zusammenhängen. Wenn Sie Aktien der Firma XYZ kaufen, führen Sie das idiosynkratische Risiko, dass die Firma plötzlich in Konkurs geht. Dies ist eine Option Handel Risiken, die Option Händler, die ihr ganzes Geld auf die Optionen eines einzigen Bestandes am meisten beeinflussen. Wie Sie aus dem oben genannten sehen können, gibt es keine Möglichkeit, die Optionsgeschäftsrisiken vollständig zu beseitigen. Wenn Sie sich gegen das primäre Risiko durch den Kauf von Optionen von nur wenigen Aktien absichern, erhöhen Sie das sekundäre und idiosynkratische Risiko. Wenn Sie sich gegen das idiosynkratische Risiko durch den Kauf von Optionen von mehr Aktien im gleichen Sektor absichern, erhöhen Sie das Sekundärrisiko. Diese Tatsache, zusammen mit der Hebelwirkung von Aktienoptionen, macht Option Handel ein riskanteres Investment-Fahrzeug als nur Kauf von Aktien. Option Handelsrisiken. Richtungsrisiko Vielleicht ist die nächste signifikanteste Option Handelsrisiken, die die meisten Optionshändler betrifft, Richtungsrisiko oder Delta Risk. Egal welche Option Strategien Sie wählen, um auszuführen, muss die zugrunde liegende Aktie in der Art und Weise benehmen, die für diese spezielle Optionsstrategie benötigt wird, um einen Gewinn zu machen. Zum Beispiel, wenn Sie einen Bull Call Spread auf XYZ Companys Lager ausführen, dann muss dieser Bestand steigen, bevor Sie einen Gewinn machen können. Wenn deine Vorhersage falsch ist, kannst du immer noch Geld verlieren. Richtungsrisiken können mit Delta Neutral Hedging abgesichert werden. Option Handelsrisiken. Andere geringere signifikante Risiken Neben dem oben erwähnten Delta-Risiko sind Optionshändlern auch anderen Optionsgeschäftsrisiken wie Gamma-Risiko, Rho-Risiko, Vega-Risiko und Theta-Risiko ausgesetzt. Alle diese Risiken werden durch die Optionsgäste repräsentiert und können mit Spread-Strategien abgesichert werden. Option Handelsrisiken. Fazit Ja, Optionshandel ist riskant und Sie können Ihr Geld durch Optionshandel verlieren und es gibt viele Gründe, es zu beweisen. Allerdings kann der Optionshandel auch sicher sein, wenn Sie wissen, wie Sie Ihre Position richtig absichern können, wählen Sie Optionsstrategien, die von mehr als 1 Richtung profitieren und nutzen Sie Hebelwirkung intelligent. Option Trading Risiken ist eine Tatsache, dass alle Option Trader müssen mit leben und im Auge behalten zu jeder Zeit wie wir nie vergessen, wie gefährlich Autos können, wenn wir jede Straße überqueren. Auch wenn der Optionshandel riskant sein kann, gibt es Situationen und Gründe, warum der Aktienhandel riskanter sein kann als der Optionshandel. Bitte lesen Sie, wie Aktien möglicherweise als Optionen korrespondieren können.